Главная - КАСКО - Код 4007 обязательный контроль

Код 4007 обязательный контроль


Оглавление:

Методические рекомендации АРБ по выявлению и представлению сведений об оперциях_группа кодов 10


Утверждены Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ (Протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010) Настоящие рекомендации разработаны Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля при выявлении и представлении сведений об операциях с денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 10). В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон) обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами

Решение от 22 сентября 2016 г. по делу № А40-150406/2016

— Административное Суть спора: Об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) федеральных государственных органов АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РЕШЕНИЕДело № А40-150406/2016-153-701г.

Москва22 сентября 2016 г.Резолютивная часть объявлена 13 сентября 2016 г. Решение изготовлено в полном объеме 22 сентября 2016 г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Кастальской М.Н. (единолично) при ведении протокола судебного заседания секретарем Калачевой Ю.С.

рассмотрев в закрытом судебном заседании дело по заявлениям Банк ВТБ (ПАО) (ОГРН 1027739609391, ИНН 7702070139, 190000 г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ ул. БОЛЬШАЯ МОРСКАЯ д. 29, дата регистрации: 17.10.1990 г.) к Банку России о признании недействительными п.1, абз.10 п.2, абз.

5,6, 12-15 п.3 предписания Банка России от 12.04.16 № 012-42-2/2665ДСП.

Бухгалтерский учет и другие аспекты переводов физических лиц. Часть 18

Автор: 18.11.2008 7 083 Продолжение.

Начало: Вот и дошел черед, наконец, до самой нелюбимой моей темы — противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. Как ни оттягивала я этот момент, а писать придется. Потому что, во-первых, вопросы ПОД/ФТ в отношении переводов физических лиц становятся все более актуальными (особенно с учетом последних изменений в законодательстве), а во-вторых, основная причина отзыва лицензий у кредитных организаций в последнее время — сами знаете какая.

Ну и в-третьих. В процессе противодействия легализации в отношении переводов физлиц на практике возникает столько вопросов и нюансов, что уважающий себя просто обязан как можно подробнее расписать во внутрибанковских документах всю процедуру для исполнителей. И поучаствовать в этом придется всем — бухгалтерам, юристам, валютным контролерам, IT-специалистам.

Ответ ЦБ РФ на запрос АРБ «О применении требований законодательства о ПОД/ФТ»

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Ассоциация российских банков от 26.09.2014 № 12-1-5/2334 О применении требований законодательства о ПОД/ФТ Департамент финансового мониторинга и валютного контроля рассмотрел обращение Ассоциации российских банков от 02.09.2014 № А-02/5-540 и сообщает следующее.

По первому вопросу. Письмом Банка России от 08.08.2014 № 138-Т «О представлении сведений в уполномоченный орган» до внесения изменения в Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования» кредитным организациям рекомендовано при направлении в уполномоченный орган сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю на основании пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона, использовать код вида операции 4007.

Указание Банка России от 15 декабря 2014 г.

N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У

«О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» 28 июля 2016 г. Банка России от 17 октября 2023 г.

N 4937-У настоящий документ признан утратившим силу с 23 марта 2023 г. Банка России от 28 июля 2016 г.

N 4088-У в преамбулу внесены изменения На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.

3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст.

6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст.

6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст.

2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст.

4214, ст. 4219) (далее — Федеральный закон) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст.

5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст.

3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст.

3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст.

2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст.

1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст.

1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст.

6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст.

4219; N 45, ст. 6154) настоящее Указание устанавливает порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган следующих сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом:

Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2014 г.

N 39 «О применении пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О Противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

22 июля 2014 года вступил в силу Федеральный закон от 21.07.2014 N 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон N 213-ФЗ), которым внесены изменения в статью 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон N 115-ФЗ).

В соответствии с пунктом 1.3 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ обязательному контролю подлежат операции по зачислению денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счета (вклада), покрытого

Законодательная база Российской Федерации

УТВЕРЖДЕНЫ Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ ( Протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010) Настоящие рекомендации разработаны Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля при выявлении и представлении сведений об операциях с денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 10).

В соответствии с пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон) обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами в наличной форме,

Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ

Специалисты компании Ю-Питер Консалтинг оказывают помощь в составлении формализованных электронных сообщений в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

30 июля 2017 года вступили в силу изменения в Федеральном законе №115-ФЗ от 7 августа 2001 года

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

(далее – Закон №115-ФЗ). Так, в пункт 1.3 статьи 6 Федерального закона №115-ФЗ внесены изменения и дополнения.

Напомним, что статья 6 представляет собой перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю. То есть организации и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 Закона №115-ФЗ, обязаны сообщать об указанных сделках в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг).

За непредставление сведений об указанных сделках в Росфинмониторинг установлена административная ответственность частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 1.

«МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ И ПРЕДСТАВЛЕНИЮ СВЕДЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ), ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ (ГРУППА КОДОВ 40)» (утв.